中国期货业协会2025年自律治理工作汇报
2025年，是“十四五”收官之年、“十五五”经营之年 。中国期货业协会（以下简称协会）对峙以习近平新时期中国特色社会主义思想为领导，深刻进建贯彻党的二十大和二十届历次全会心灵、中央经济工作会议和中央金融工作会议心灵，当真落实中央经济工作会议部署，依照中央金融委会议、全国金融系统工作会议要求和中国证监会工作铺排，紧扣防风险、强监管、促高质量发展的工作主线，严格推广自律治理职责，补短板、强弱项，着力防备沉点领域风险，加强期货市场服求实体经济能力，服务期货市场提质增效 。?
一、坚守主责主业，强化自律治理?
（一）加强自律规定建设，补齐造度短板?
2025年，在证监会领导和监督下，协会积极阐扬自律治理补位作用，聚焦监管沉点领域，不休美满各项业务细则，实现造订、订正27项自律规定，钻研草拟多项业务规范，持续加强对期货公司及其子公司业务的自律治理 。?
加强和优化自律规定两全规划 。凭据监管要求、市场发展必要、会员诉求，造订、调整2025年自律规定立改废打算，加强打算实现情况督办 ；启动《中国期货业协会自律规定造订法子》订正工作，美满规定造订法式和评估机造，不休提升规定造订效能、规范性和针对性 。?
持续美满自律措施执行基础造度 。订正《中国期货业协会纪律处罚法式》《中国期货业协会自律治理措施执行法式》《中国期货业协会失信及违规处置法子（试行）》，规范协会执行自律措施的法式和合用情景，严格纪律处罚的公权势监督，提高自律措施执行效能 。?
加大沉点领域业务规定造度供给 。颁布《期货风险治理公司衍生品买卖业务治理规定》《期货做市买卖业务治理规定》《法式化买卖委托和谈文本（必备条款）》，订正颁布《期货公司居间人治理法子》《<期货经纪合同>指引（合用于境表经纪机构委托期货公司从事境内期货买卖）》《期货公司资产治理业务登记治理规定》 。聚焦市场难点热点，沉点钻研草拟《期货公司经纪业务不正当竞争行为治理规定》《期货公司颁布期货钻研汇报执业指引》《期货公司互联网营销治理执行细则》《期货公司接入表部信息系统治理规定》等多项业务规范，为添补监管空缺做好造度筹备 。?
（二）端庄查处违法违规行为，以案促改促治促建?
加大现场查抄力度，督促公司合规经营 。2025年，协会对峙以问题微风险为导向，强化与行政监管分工合作，两全查抄执行，用好结合查抄、自主查抄等多种大局，持续扩大自律查抄覆盖面，沉点对存在居间治理异常、互联网投诉举报多等问题的期货公司发展示场查抄，有针对性地萦绕个股、业务表包等专项核查沉点、衍生品业务“通路”类买卖、“保险+期货”业务规范等方向发展风险治理公司现场查抄 。整年共实现对7家期货公司，20家/次风险治理公司的现场查抄工作，发现问题/事实120余项，督促公司及使佧改，切实强化机构合规意识，提升风险管控能力，防备经营风险 。?
强化“零容忍」仞慑，加大处罚力度 。2025年，协会加大对违规行为采取自律措施的力度，对峙严字当头着力防备沉点领域风险，落实“长牙带刺”、有棱有角的监管要求 。针对较沉的违规行为，对19家/次公司及39名从业人员赐与纪律处罚 ；针对较轻的违规行为，对41家/次公司和13名幼我采取“书面警示”的自律治理措施，对12家/次公司和11名幼我采取“约见发言”的自律治理措施 。萦绕沉点领域违规问题加大处罚力度，对“和合系”案件中存在违规行为的11名幼我作出了撤销从业资格、认定为不适合在会员单元从事期货及衍生品等有关业务人员的纪律处罚 。对“保险+期货”、衍生品买卖、居间治理、互联网营销、做市业务等领域存在较沉违规行为的5家公司采取期限整改、暂 ；蛉〉抟滴褡手省⑾薅纫滴窆婺！⒃萃２棵呕嵩比ㄊ频燃吐纱Ψ 。对存在触碰从业人员执业红线如参加期货买卖、为配资活动提供方便、代客理财等的15名人员作出暂 ；蛘叱废右底矢竦燃吐纱Ψ 。?
加强违规案例传递，凸起警示震慑作用 。2025年，协会进一步加强案例传递工作的时效性和领导性，增长案例传递频率，扩大案例分析深度，提醒沉点领域违规问题 。同时，加大合规培训和宣传力度，整年以纪律处罚案例分析为主题进行了7次现场培训，对案例进行深刻分解，有力提升行业机构及有关人员的风控合规意识 。?
二、加强业务规范，守牢风险底线?
（一）加强经纪业务规范化建设，守护行业竞争秩序?
压实期货公司居间人治理主体责任 。通过强化规定培训解读、发展针对性现场查抄、加强与证监局监管合作等方式，推动新订正的居间人治理法子落地执行，疏导期货公司进一步加强经纪业务治理， ；ぢ蚵粽吆戏ㄈɡ 。?
推动经纪业务提质增效 。萦绕手续费内卷式竞争、互联网营销业务规范等难点热点问题，积极阐扬协会自律治理的前瞻性、矫捷性优势，宽泛听取各方定见，致力加快美满自律规定，积极做好政策论证和影响评估，推动行业机构做好专业服务，规范竞争秩序，提升经纪业务通明度和合规水平 。?
（二）严格防备风险治理公司有关业务风险?
强化全链条风险研判，构筑安全发展防线 。通过常态化风险排查、沉点领域专项排查等方式，多措并举、多方联动深入风险监测研判 。加强监管合作，强化信息共享，聚焦问题隐患，实时提醒新情况、新问题，回应行业关切 。压实公司主体责任，确保以查促改促清，保险风险排查落实见效，疏导公司合规稳重发展 。
压降不具备持续展业能力的机构数量 。稳妥有序撤销不具备展业能力的风险治理公司及业务登记，累计撤销6家公司设立登记及会员资格，撤销衍生品买卖、做视注基差业务等各类业务资格32家项 。督促行业大量商品业务管帐处置当调尽调，推动切合前提的57家公司实现收入追忆调整 。?
推动“保险+期货”常态发展和规范运作 。推动行业贯彻落实《期货公司“保险+期货”业务规定》，亲昵跟踪“保险+期货」毓业行为，成立展业违规案例台账，系统梳理典型不当行为及风险隐患，并向行业发送《关于对当前“保险+期货”业务模式中典型不当行为的传递》，明确监管导向与合规要求，疏导机构坚守服务“三农”初心 。?
（三）持续强化对资产治理业务的规范疏导?
压实自动治理责任 。订正颁布《期货公司资产治理业务登记治理规定》，加强从准入到退出的全过程监管，适当提高持续展业的前提，疏导聚焦期货和衍生品领域阐扬专业专长，凸起期货特色，规范发展资管业务 。?
依规撤销资管业务登记登记 。疏导“屯牌”“保牌”的机构实时有序退出 。2025年协会撤销24家公司资管业务资质，累计撤销38家公司的资管业务资质，存续资质91家 。?
（四）推动行业信息科技安全稳重发展?
发展规定落实查抄微风险防控 。2025年，协会常态化发展期货公司移动利用软件登记，累计登记软件232款，对1家公司进行登记情况现场查抄 ；造订颁布期货法式化买卖系统职能测试、期货公司买卖信息系统测试、期货公司柜台系统出入金接口等三项团标，领导期货公司更好落实法式化买卖监管划定，推进期货公司数字化转型 ；成立行业信息技术服务机构不正当竞争投诉、举报线索网络机造，推动行业形成优良科技生态 ；结合郑商所共同进行行业信创推动会，推动期货公司加快落实国度战术，稳步推动主题买卖系统信创刷新，防备系统性风险 。?
推动科技赋能行业发展 。假造协会信息系统建设“十五五”规划，为行业自律治理服务筑牢技术支持 。优化美满会员治理服务系统职能，推动自律服务系统？榻ㄉ韬蚗BRL数据采集系统刷新，整年实现40项业务需要开发 ；貯I新技术发展利用，发展专项调研，钻研行业人为智能治理机造及规定造订蹊径 。常态发展期货公司信息技术系统技术建设专项评价，推动公司加大技术投入，推动数字化转型 。?
三、深入服务传导，推进行业发展?
（一）推动行业党建与文化建设走深走实?
深入理论进建与理想传布 。将中央八项划放心灵进建教育与行业治理、清廉文化建设深度融合，营造风清气正的期货行业生态 。组织行业进建中央八项划放心灵和党的二十届四中全会心灵，通过互换杂志、期货日报、进建强国、协会官网官微专栏颁发文章、展示行业进建成就300余篇 。编印《2025年期货公司党建优良案例集》，评比35篇党建优良案例，阐扬“指挥棒」佚向激励作用 。?
发展党建和文化工作互换 。2025年协会组建实现行业党建专家库及首批22名专家入库工作，召开行业党建互换会 ；组织21家期货公司申报39项全国金融系统思政文化课题 ；组织8篇案例入围亚金协有关征集 ；阐扬文化建设委员会公司委员积极性，推动并跟进6家公司8个党建和文化建设有关课题在年内实现 。?
（二）大力支持行业服求实体经济?
深入案例评比与示范传布 。陆续八年常态化发展期货行业服求实体经济优良案例征集与评比工作，凸起案例的创新性、实效性与可复造性 。累计28家期货经营机构的39篇案例入围协会 “期货经营机构服求实体经济优良案例库”，其中1个案例成功入选“2025央视财经金融强国年度案例” 。?
深入调研互换与战术赋能 。对峙“走出去、沉下去”，结合处所当局、现货行业协会、买卖所等单元发展产业调研，精准对接实体企业风险治理需要 ７⒄蛊诨豕痉务国度战术专项评价，疏导行业聚焦村落振兴、粮食安全等主题工作，持续加大对欠蓬勃地域的助扶力度 。截至11月底，105家期货经营机构与659个助扶地域（县/区）签署1227份结对助扶和谈，行衣粉计投入助扶资金达2.83亿元 。?
深入产业链服务 。疏导期货公司持续深入对企业出产经营的全链条支持，推动服务从传统期货套期保值向采购、出产、销售全流程的综合性风险治理升级，积极使用场表期权、含权业务等工具，为企业提供定造化风险解决规划 。截至2025年11月末，风险治理公司业务类业务整年累计现货业务总额5088.11亿元，服务中幼微企业3.3万家次 。衍生品累计新增名义本金2.7万亿元，其中中幼微企业占商品类衍生品新增名义本金的48% 。?
（三）深刻做好行业钻研和服务传导?
提升行业钻研和成就转化服务能力 。组织发展“中期协结合钻研打算”，将课题评审了局纳入期货公司分类评价加分系统，激励行业加大钻研投入 。高质量实现国务院发展钻研中心委托课题和证监会省部级课题，切实提升钻研能力 。结合监管及行业关注沉点向监管部门报送内刊《进展》13期，扎实反映行业前沿课题和钻研成就转化情况 。深刻做好期货市场运行趋向研判和预测工作，成立了期货市场运行分析季度汇报运行机造，整年共组织召开3场期货市场分析师季度例会，就沉点种类、热点事务、期货种类对CPI、PPI影响及评估等内容进行深刻会商，进一步提升期货行业从宏旁观期货、从期货看宏观的能力 。?
积极反映会员诉求和建议 。萦绕期货公司职能定位、内部治理美满，以及经纪业务转型、衍生品买卖、做市业务发展、大量商品风险治理业务发展等问题发展调查钻研，形成系列汇报，先后形成35期《自律治理专报》报送证监会辅导和监管司局，实时向上传导行业诉求，推动解决问题，服务行业发展 。?
（四）持续强化买卖者教育和 ；?
创新方式步骤，打造投教品牌 。与郑商所合作共建“中国期货业协会（实体）4166全球赢家的信心之选教育基地”，展出行业服求实体经济案例、违规警示案例、纠纷排解案例等 。推动行业文化建设与投教深度结合，持续发展“打卡期货文化季”专项活动 。组织行业发展“买卖者教育案例”评比及宣传推广，入围案例56项，在新媒体平台推出“幼期说投教”专栏，分系列展播优良案例 。?
深刻发展纠纷化解， ；ぢ蚵粽吆戏ㄈɡ 。整年共受理买卖者有效诉求1022件，发展排解98件，为买卖者挽回合理赔偿75.89万元 。加强对买卖者诉求的分析研判，实时发现违规线索，做好投诉举报与自律查抄、处罚的工作协同，提升风险防备和纠纷化解能力 。?
（五）加强行业人才造就和治理?
多措并举优化考试服务 。实现基础、律例、分析科主张题库更新，组织发展从业考试律例教材改版，成立考试命题复盘机造，不休提升考试命题质量 。持续优化考试报名人程和职能，提高报名治理规范性和效能，不休优化考生服务 。进一步美满从业考试自主科场治理，有序安稳扩大自主科场规模，增长考试场次 。整年共组织5场期货从业人员资格考试，较上年增长2次，共报考104352人次、152578科次 。?
持续优化从业人员培训和治理 。整合系统资源，结合期货买卖所、监控中心，索求成立“2+6”期货行业人才结合培训机造 。丰硕培训课程供给，2025年协会共实现直播培训18场、面授培训7场、新上架点播课程59门，共计204.5学时 。加大风险治理公司人员培训和治理力度，造订并颁布《期货风险治理公司人员治理规定》，实显熠货风险治理公司人员执业登记、培训全覆盖 。?
（六）加强行业宣传和名誉治理?
加大权威渠路发声 。聚焦央媒、主流财经媒体“主阵地”，通过合作调延注专题报路、数据颁布等大局，加强行业正面宣传 。2025年，通过央视报路期货市场发展情况20余次，合作调研上报1期新华社内参，通过《人民日报》《经济日报》刊发专题文章4篇，推荐行业服求实体经济1个案例入围“2025央视财经年度金融强国盛典案例” 。与中国证券报、上海证券报、期货日报等合作推出专栏连载近50期报路 。?
压实机构责任守护行业名誉 。组织31名理事、高管集体发声，萦绕进建贯彻中央经济工作会议心灵刊发报路160余篇次 。面向机构高管进行新闻宣传疏导专题培训 。对8家期货公司发展名誉治理的现场查抄 。整年共接到期货公司汇报的名誉信息69件，整顿报送日报243篇、周报40篇、月报12篇，草拟专项汇报4期 。?
担任作为，奋勇争先 。2026年是“十五五”开局之年，协会将对峙以习近平新时期中国特色社会主义思想为领导，强化政治引领，当真贯彻党中央、国务院决策，落实证监会工作部署，对峙稳中求进、提质增效，紧扣防风险、强监管、促高质量发展的工作主线，真抓实干、攻坚克难，加强自律治理自动性，稳步推动期货市场提质发展 。?
2026年1月26日
最近更新
